淳厚基金：内部治理缺失受罚 合规风控关键

快讯摘要

淳厚基金因多项违规受罚，凸显公募基金内部治理等多方面问题，行业需加强规范。

快讯正文

【淳厚基金“消失的”事件引关注，监管已定论！】 近段时间，淳厚基金因定期报告未载明报告真实性得到“及董事保证”而备受关注，近日该事件迎来监管定论。其因股东违规转让股权、内部治理结构不健全等问题，公司及多位高管受罚。 首先，监管公布的处罚决定和淳厚基金声明显示，公司在股权转让和运作方面遇挑战，凸显内部治理重要性，健全的治理结构可防决策失误和违规。 其次，稳固规范的股权架构对基金公司长期发展关键。淳厚基金案例表明，不规范股权管理或致公司治理混乱，今年不少公募基金公司股权变动频繁，前提应是规范股权管理。 第三，淳厚基金旗下基金产品多份报告违反相关规定，被责令改正。信息披露对投资者和市场了解基金公司运营状况重要，公司应严格按要求披露关键信息。 事实上，近期公募基金管理人分类评价制度将全面修订，“合规风控”置于首位，风控指标评估多方面，传递出合规风控重要的信号，推动行业更规范稳健发展。 整个资产管理行业中，公募基金在信息披露透明度等方面是行业标杆，淳厚基金事件反映其在多方面仍有不足，基金管理人应吸取教训加强管理。

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