8月20日,华林证券公告披露,近日,公司收到西藏证监局《行政监管措施决定书》。
经查,华林证券存在四方面问题,一是月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标;二是业务数据报送不准确;三是多份情况说明前后不一致;四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
上述问题反映出华林证券内部控制不完善,违反了相关规定,西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。
此外,关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题,林立作为华林证券法定代表人、董事长,对上述违规行为负有责任。西藏证监局对其予以公开谴责,记入证券期货市场诚信档案。
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