基金产品未备案、向非合格投资者募集资金！深圳一私募收到警示函

8月19日，深圳证监局披露《关于对深圳市赛金投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，赛金投资在从事私募基金业务活动中，存在部分私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的情形。

依据《私募管理办法》第三十三条规定，深圳证监局决定对赛金投资采取出具警示函的行政监管措施。

刘冰云于2015年1月9日至今任赛金投资法定代表人、总经理，对赛金投资上述违规行为负有责任。深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

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